Các thanh tra tài chính của SEC báo cáo các ưu tiên hàng đầu của họ vào đầu mỗi năm nhằm nỗ lực cải thiện sự tuân thủ, ngăn ngừa gian lận, giám sát rủi ro và thông báo chính sách điều tiết. Năm nay, việc gian lận trong ICO và thị trường tiền ảo là vấn đề ưu tiên.
Ưu tiên của SEC cho năm 2018
Văn phòng Kiểm tra tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Hoa Kỳ (OCIE) đã công bố vào thứ Tư năm 2018 những ưu tiên của họ. Một mối quan tâm đặc biệt sẽ được đặt vào năm nay trong các vấn đề liên quan đến cơ sở hạ tầng thị trường quan trọng, các nghĩa vụ đối với các nhà đầu tư bán lẻ và sự phát triển của hệ thống tín dụng, phát hành ICO và thị trường thứ cấp. Các nhà điều tra sẽ tiếp tục theo dõi sự tăng trưởng của các khoản tiền ký quỹ và phát hành ICO và “kiểm tra những người đăng ký tham gia chào bán và phát hành của họ để đảm bảo rằng các nhà đầu tư nhận được thông tin đầy đủ về các rủi ro liên quan đến các khoản đầu tư này”.
“Tôi đánh giá cao sự cống hiến của OCIE trong việc tối đa hóa hiệu quả nguồn lực của họ bằng cách quan tâm đến việc kiểm tra tài sản, cơ sở hạ tầng thị trường và các khoản nợ đối với các nhà đầu tư cá nhân”, ông Jay Clayton, Chủ tịch SEC cho biết.
“Khi các thị trường liên tục phát triển và các sản phẩm, dịch vụ sẵn sàng cho các nhà đầu tư thích ứng, OCIE vẫn cam kết trong chương trình kiểm tra rủi ro để ưu tiên các lợi ích của các nhà đầu tư bán lẻ và kiểm tra các khía cạnh của các công ty chứng khoán gây nguy hiểm cho nhà đầu tư và hoạt động thị trường vốn “, giám đốc OCIE của Pete Driscoll cho biết thêm.
Bảo vệ các nhà đầu tư cá nhân
Trong văn kiện chương trình, các nhà quản lý giải thích rằng: “Thị trường tiền ảo và ICO đã phát triển nhanh chóng và có nhiều rủi ro cho các nhà đầu tư bán lẻ. Cùng với sự tăng trưởng của các sản phẩm và thị trường này, số lượng các nhà môi giới và tư vấn đầu tư tham gia vào không gian này tiếp tục phát triển. Chúng tôi sẽ tiếp tục giám sát việc bán các sản phẩm này và nơi mà các sản phẩm là chứng khoán, kiểm tra tính tuân thủ quy định. “
Các chuyên gia tài chính sẽ cung cấp cho các nhà đầu tư những thông tin về các rủi ro liên quan đến các khoản đầu tư này, bao gồm cả rủi ro đầu tư tổn thất, rủi ro thanh khoản, biến động giá cả và gian lận tiềm tàng.”
Nguồn News.bitcoin
Theo dõi chúng tôi trên Facebook
