SEC gửi Thông báo Wells cho Robinhood

Dan Gallagher, Giám đốc Pháp lý, Tuân thủ và Quan hệ Doanh nghiệp của Robinhood, bày tỏ sự thất vọng với quyết định của cơ quan quản lý.

Gallagher nói:

Sau nhiều năm nỗ lực thiện chí để làm việc với SEC để có sự rõ ràng về quy định, chúng tôi thất vọng vì cơ quan này đã quyết định ban hành Thông báo Wells liên quan đến hoạt động kinh doanh tiền điện tử tại Hoa Kỳ của chúng tôi.

Robinhood lập luận rằng các loại tiền điện tử được liệt kê trên nền tảng của nó không đủ điều kiện là chứng khoán và sẵn sàng chứng minh sự yếu kém của bất kỳ trường hợp SEC nào chống lại nó một cách thực tế và hợp pháp. Công ty luôn thận trọng với các quy định, chọn không niêm yết các một số mã thông báo có rủi ro cao và tránh các dịch vụ như cho vay và đặt cọc tiền điện tử, mà SEC trước đây đã nhắm mục tiêu trên các nền tảng khác. Công ty cũng đã cố gắng đăng ký một đại lý môi giới có mục đích đặc biệt để phù hợp với các quy định của SEC, thể hiện cam kết tuân thủ.

Tuy nhiên, SEC lập luận rằng Robinhood sử dụng tab “Tổng quan” của trang web Quan hệ Nhà đầu tư và Phòng tin tức của mình để phổ biến thông tin cho công chúng một cách rộng rãi và không độc quyền cho các mục đích của Quy tắc Tiết lộ Công bằng của SEC.

SEC đã bình luận trong một ghi chú:

Như đã được tiết lộ rằng Robinhood Crypto, LLC (“RHC”) đã nhận được trát đòi hầu tòa điều tra từ Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (“SEC”) và vào ngày 04/5/2024, RHC đã nhận được “Thông báo Wells” nói rằng nhân viên đã thông báo cho RHC rằng họ đã đưa ra “quyết định sơ bộ” để đề nghị SEC nộp đơn kiện RHC với cáo buộc vi phạm Mục 15 (a) và 17A của Đạo luật Giao dịch Chứng khoán năm 1934.

Tình huống này diễn ra khi SEC xem xét kỹ lưỡng thị trường tiền điện tử, tập trung vào việc tuân thủ và phân loại tài sản kỹ thuật số. Cuộc đối thoại đang diễn ra của Robinhood với SEC nêu bật những thách thức của ngành công nghiệp rộng lớn hơn trong việc điều hướng một khung pháp lý đang phát triển.