Nền tảng giao dịch trực tuyến Robinhood đã đồng ý trả 29,75 triệu USD để giải quyết một số cuộc điều tra từ Cơ quan quản lý ngành tài chính (FINRA) liên quan đến hoạt động giám sát và tuân thủ của công ty.
Con số giải quyết bao gồm khoản tiền phạt dân sự 26 triệu USD và khoản hoàn trả 3,75 triệu USD cho khách hàng, FINRA cho biết vào ngày 7 tháng 3. FINRA cho biết Robinhood đã không “phản hồi các dấu hiệu cảnh báo về hành vi sai trái tiềm ẩn”, dẫn đến hành vi chống rửa tiền và vi phạm giám sát và công bố thông tin.
FINRA phát hiện Robinhood Financial đã không giám sát hợp lý hệ thống thanh toán bù trừ của mình mặc dù có sự chậm trễ đáng kể trong quá trình xử lý do nhu cầu tăng cao trong khoảng thời gian từ tháng 3 năm 2020 đến tháng 1 năm 2021, trùng với thời điểm Robinhood hạn chế giao dịch các cổ phiếu meme như GameStop (GME) và AMC Entertainment Holdings (AMC).
FINRA cho biết Robinhood Financial và Robinhood Securities cũng không phát hiện, điều tra hoặc báo cáo các giao dịch thao túng, chuyển tiền đáng ngờ và các trường hợp tài khoản khách hàng bị hacker bên thứ ba chiếm đoạt.
FINRA cho biết Robinhood Financial cũng bị phát hiện đã mở “hàng nghìn tài khoản” khi chưa xác minh hợp lý danh tính của khách hàng.
Theo đó, cơ quan quản lý tài chính cho biết Robinhood đã không thiết lập và triển khai các chương trình chống rửa tiền hợp lý.
FINRA cho biết thêm, Robinhood cũng đã không “giám sát và duy trì hợp lý” các hoạt động truyền thông trên mạng xã hội bằng cách quảng bá các bài đăng từ những người có sức ảnh hưởng được trả tiền trên mạng xã hội.
Khoản tiền hoàn trả 3,75 triệu USD là kết quả của việc Robinhood Financial cung cấp cho khách hàng thông tin không chính xác hoặc không đầy đủ thông qua việc “kiểm soát” các lệnh thị trường bằng cách chuyển đổi chúng thành lệnh giới hạn.
Cả Robinhood Financial và Robinhood Securities đều đồng ý với kết quả điều tra của FINRA mà không thừa nhận hoặc phủ nhận các cáo buộc.
THEO DÕI CHÚNG TÔI TRÊN FACEBOOK | TELEGRAM | TWITTER
Miễn trừ trách nhiệm: Tất cả nội dung trên website này đều vì mục đích cung cấp thông tin và không phải là lời khuyên đầu tư. Bạn đọc nên tự tiến hành nghiên cứu trước khi đưa ra quyết định đầu tư. Chúng tôi không chịu trách nhiệm, trực tiếp hoặc gián tiếp, đối với bất kỳ thiệt hại hoặc mất mát nào phát sinh liên quan đến việc sử dụng hoặc dựa vào bất kỳ nội dung nào bạn đọc trên website này.
